你的位置:主页 > 市场形式 > 国寿安保沪深300指数型证券投资基金基金合同

国寿安保沪深300指数型证券投资基金基金合同

admin 发布于 2021-11-19 19:11   浏览 次  

  第一部分前言...............................................................................................................................1

  第二部分释义.................................................................................................................................3

  第三部分基金的基本情况...........................................................................................................7

  第四部分基金份额的发售...........................................................................................................9

  第五部分基金备案.....................................................................................................................11

  第六部分基金份额的申购与赎回.............................................................................................12

  第七部分基金合同当事人及权利义务.....................................................................................19

  第八部分基金份额持有人大会.................................................................................................26

  第九部分基金管理人、基金托管人的更换条件和程序.........................................................34

  第十部分基金的托管.................................................................................................................37

  第十一部分基金份额的登记.....................................................................................................38

  第十二部分基金的投资.............................................................................................................40

  第十三部分基金的财产.............................................................................................................46

  第十四部分基金资产估值.........................................................................................................47

  第十五部分基金费用与税收.....................................................................................................52

  第十六部分基金的收益与分配.................................................................................................55

  第十七部分基金的会计与审计.................................................................................................57

  第十八部分基金的信息披露.....................................................................................................58

  第十九部分基金合同的变更、终止与基金财产的清算.........................................................64

  第二十部分违约责任.................................................................................................................66

  第二十一部分争议的处理和适用的法律.................................................................................67

  第二十二部分基金合同的效力.................................................................................................68

  第二十三部分其他事项.............................................................................................................69

  第二十四部分基金合同内容摘要.............................................................................................70国寿安保沪深300指数型证券投资基金基金合同

  法》”)、《中华人民共和国证券投资基金法》(以下简称“《基金法》”)、《证券投

  资基金运作管理办法》(以下简称“《运作办法》”)、《证券投资基金销售管理办法》

  (以下简称“《销售办法》”)、《证券投资基金信息披露管理办法》(以下简称“《信

  他与基金相关的涉及基金合同当事人之间权利义务关系的任何文件或表述,如与

  基金合同有冲突,均以基金合同为准。基金合同当事人按照《基金法》、基金合

  资人自依本基金合同取得基金份额,即成为基金份额持有人和本基金合同的当事

  基金合同及其他有关规定募集,并经中国证券监督管理委员会(以下简称“中国证

  内容涉及界定基金合同当事人之间权利义务关系的,如与基金合同有冲突,以基

  法律法规的强制性规定不一致,应当以届时有效的法律法规的规定为准。国寿安保沪深300指数型证券投资基金基金合同

  司法解释、行政规章以及其他对基金合同当事人有约束力的决定、决议、通知等

  9、《基金法》:指2003年10月28日经第十届全国人民代表大会常务委员会

  第五次会议通过,2012年12月28日第十一届全国人民代表大会常务委员会第

  三十次会议修订,自2013年6月1日起实施的《中华人民共和国证券投资基金

  10、《销售办法》:指中国证监会2013年3月15日颁布、同年6月1日实施

  11、《信息披露办法》:指中国证监会2004年6月8日颁布、同年7月1日

  12、《运作办法》:指中国证监会2004年6月29日颁布、同年7月1日实施,

  并于2012年6月19日修订的《证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其不

  14、银行业监督管理机构:指中国人民银行和/或中国银行业监督管理委员国寿安保沪深300指数型证券投资基金基金合同

  合法登记并存续或经有关政府部门批准设立并存续的企业法人、事业法人、社会

  办法》及相关法律法规规定可以投资于在中国境内依法募集的证券投资基金的中

  21、基金销售业务:指基金管理人或销售机构宣传推介基金,发售基金份额,

  证监会规定的其他条件,取得基金销售业务资格并与基金管理人签订了基金销售

  投资人基金账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的确认、清算和结

  构办理认购、申购、赎回、转换、转托管及定期定额投资等业务而引起的基金份

  27、基金合同生效日:指基金募集达到法律法规规定及基金合同规定的条件,

  基金管理人向中国证监会办理基金备案手续完毕,并获得中国证监会书面确认的

  36、《业务规则》:指《国寿安保基金管理有限公司开放式基金业务规则》,

  是规范基金管理人所管理的开放式证券投资基金登记方面的业务规则,由基金管

  理人、基金托管人、基金登记机构、基金销售机构、投资者及其他有关各方共同

  告规定的条件,申请将其持有基金管理人管理的、某一基金的基金份额转换为基

  购日、扣款金额及扣款方式,由销售机构于每期约定扣款日在投资人指定银行账

  行存款利息、已实现的其他合法收入及因运用基金财产带来的成本和费用的节约

  券投资基金”,基金管理人有权决定将本基金转换为该基金的联接基金。ETF联

  接基金是指将其绝大部分基金财产投资于跟踪同一标的指数的ETF,紧密跟踪标国寿安保沪深300指数型证券投资基金基金合同

  实接收到认购申请。认购的确认以登记机构的确认结果为准。对于认购申请及认

  购份额的确认情况,投资人应及时查询并妥善行使合法权利。国寿安保沪深300指数型证券投资基金基金合同

  基金募集金额不少于2亿元人民币且基金认购人数不少于200人的条件下,基金

  管理人依据法律法规及招募说明书可以决定停止基金发售,并在10日内聘请法

  定验资机构验资,自收到验资报告之日起10日内,向中国证监会办理基金备案

  中国证监会书面确认之日起,《基金合同》生效;否则《基金合同》不生效。基

  金管理人在收到中国证监会确认文件的次日对《基金合同》生效事宜予以公告。

  基金管理人、基金托管人和销售机构为基金募集支付之一切费用应由各方各自承

  于5000万元的,基金管理人应当及时报告中国证监会;连续20个工作日出现前

  法律法规或监管部门另有规定时,从其规定。国寿安保沪深300指数型证券投资基金基金合同

  在招募说明书或其他相关公告中列明。基金管理人可根据情况变更或增减销售机

  构,并予以公告。基金投资者应当在销售机构办理基金销售业务的营业场所或按

  销售机构提供的其他方式办理基金份额的申购与赎回。若基金管理人或其指定的

  销售机构开通电话、传真或网上等交易方式,投资人可以通过上述方式进行申购

  所、深圳证券交易所的正常交易日的交易时间,但基金管理人根据法律法规、中

  他特殊情况,基金管理人将视情况对前述开放日及开放时间进行相应的调整,但

  赎回或者转换。投资人在基金合同约定之外的日期和时间提出申购、赎回或转换

  申请且登记机构确认接受的,其基金份额申购、赎回价格为下一开放日基金份额

  必须在新规则开始实施前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒体上公告。

  投资人赎回申请成功后,基金管理人将在T+7日(包括该日)内将赎回款项划

  往基金份额持有人账户。遇证券交易所或交易市场数据传输延迟、通讯系统故障、

  或赎回申请日(T日),在正常情况下,本基金登记机构在T+1日内对该交易的

  有效性进行确认。T日提交的有效申请,投资人可在T+2日后(包括该日)到销

  售网点柜台或以销售机构规定的其他方式查询申请的确认情况。若申购不成功,

  销售机构对申购、赎回申请的受理并不代表该申请一定成功,而仅代表销售国寿安保沪深300指数型证券投资基金基金合同

  机构确实接收到申购、赎回申请。申购、赎回的确认以登记机构的确认结果为准。

  对于申购申请及申购份额的确认情况,投资人应及时查询并妥善行使合法权利。

  份额的数量限制。基金管理人必须在调整实施前依照《信息披露办法》的有关规

  入,由此产生的收益或损失由基金财产承担。T日的基金份额净值在当天收市后

  计算,并在T+1日内公告。遇特殊情况,经中国证监会同意,可以适当延迟计

  说明书》。本基金的申购费率由基金管理人决定,并在招募说明书中列示。申购

  的有效份额为净申购金额除以当日的基金份额净值,有效份额单位为份,上述计

  算结果均按四舍五入方法,保留到小数点后2位,由此产生的收益或损失由基金

  3、赎回金额的计算及处理方式:本基金赎回金额的计算详见《招募说明书》。

  本基金的赎回费率由基金管理人决定,并在招募说明书中列示。赎回金额为按实

  际确认的有效赎回份额乘以当日基金份额净值并扣除相应的费用,赎回金额单位

  为元。上述计算结果均按四舍五入方法,保留到小数点后2位,由此产生的收益

  5、赎回费用由赎回基金份额的基金份额持有人承担,在基金份额持有人赎国寿安保沪深300指数型证券投资基金基金合同

  体的计算方法和收费方式由基金管理人根据基金合同的规定确定,并在招募说明

  书中列示。基金管理人可以在基金合同约定的范围内调整费率或收费方式,并最

  迟应于新的费率或收费方式实施日前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒

  场情况制定基金促销计划,定期和不定期地开展基金促销活动。在基金促销活动

  期间,可以按中国证监会要求履行必要手续后,对基金投资者适当调低基金申购

  发生上述第1、2、3、5、6项暂停申购情形之一且基金管理人决定暂停申购

  时,基金管理人应当根据有关规定在指定媒体上刊登暂停申购公告。如果投资人

  的申购申请被拒绝,被拒绝的申购款项本金将退还给投资人。在暂停申购的情况

  缓支付赎回款项时,基金管理人应在当日报中国证监会备案,已确认的赎回申请,

  基金管理人应足额支付;如暂时不能足额支付,应将可支付部分按单个账户申请

  量占申请总量的比例分配给赎回申请人,未支付部分可延期支付。若出现上述第

  4项所述情形,按基金合同的相关条款处理。基金份额持有人在申请赎回时可事

  先选择将当日可能未获受理部分予以撤销。在暂停赎回的情况消除时,基金管理

  总数后的余额)超过前一开放日的基金总份额的10%,即认为是发生了巨额赎回。

  波动时,基金管理人在当日接受赎回比例不低于上一开放日基金总份额的10%

  的前提下,可对其余赎回申请延期办理。对于当日的赎回申请,应当按单个账户

  赎回申请量占赎回申请总量的比例,确定当日受理的赎回份额;对于未能赎回部国寿安保沪深300指数型证券投资基金基金合同

  分,投资人在提交赎回申请时可以选择延期赎回或取消赎回。选择延期赎回的,

  将自动转入下一个开放日继续赎回,直到全部赎回为止;选择取消赎回的,当日

  未获受理的部分赎回申请将被撤销。延期的赎回申请与下一开放日赎回申请一并

  处理,无优先权并以下一开放日的基金份额净值为基础计算赎回金额,以此类推,

  直到全部赎回为止。如投资人在提交赎回申请时未作明确选择,投资人未能赎回

  理人认为有必要,可暂停接受基金的赎回申请;已经接受的赎回申请可以延缓支

  募说明书规定的其他方式在3个交易日内通知基金份额持有人,说明有关处理方

  有关规定,最迟于重新开放日在指定媒体上刊登重新开放申购或赎回的公告;也

  可以根据实际情况在暂停公告中明确重新开放申购或赎回的时间,届时不再另行

  费,相关规则由基金管理人届时根据相关法律法规及本基金合同的规定制定并公

  而产生的非交易过户以及登记机构认可、符合法律法规的其它非交易过户。无论

  在上述何种情况下,接受划转的主体必须是依法可以持有本基金基金份额的投资国寿安保沪深300指数型证券投资基金基金合同

  会团体;司法强制执行是指司法机构依据生效司法文书将基金份额持有人持有的

  基金份额强制划转给其他自然人、法人或其他组织。办理非交易过户必须提供基

  金登记机构要求提供的相关资料,对于符合条件的非交易过户申请按基金登记机

  行规定。投资人在办理定期定额投资计划时可自行约定每期扣款金额,每期扣款

  登记机构认可、符合法律法规的其他情况下的冻结与解冻。基金份额被冻结的,

  被冻结部分产生的权益一并冻结,被冻结部分份额仍然参与收益分配与支付。国寿安保沪深300指数型证券投资基金基金合同

  人违反了《基金合同》及国家有关法律规定,应呈报中国证监会和其他监管部门,

  (13)在法律法规允许的前提下,为基金的利益依法为基金进行融资、融券;

  保证所管理的基金财产和基金管理人的财产相互独立,对所管理的不同基金分别

  (7)依法接受基金托管人的监督;国寿安保沪深300指数型证券投资基金基金合同

  方法符合《基金合同》等法律文件的规定,按有关规定计算并公告基金资产净值,

  (11)严格按照《基金法》、《基金合同》及其他有关规定,履行信息披露及

  (12)保守基金商业秘密,不泄露基金投资计划、投资意向等。除《基金法》、

  《基金合同》及其他有关规定另有规定外,在基金信息公开披露前应予保密,不

  (15)依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定召集基金份额持有人大

  保证投资者能够按照《基金合同》规定的时间和方式,随时查阅到与基金有关的

  金托管人违反《基金合同》造成基金财产损失时,基金管理人应为基金份额持有

  生效,基金管理人承担全部募集费用,将已募集资金并加计银行同期活期存款利

  基金托管资格批文及文号:中国证监会和中国人民银行证监基字【1998】23

  (3)监督基金管理人对本基金的投资运作,如发现基金管理人有违反《基国寿安保沪深300指数型证券投资基金基金合同

  金合同》及国家法律法规行为,对基金财产、其他当事人的利益造成重大损失的

  确保基金财产的安全,保证其托管的基金财产与基金托管人自有财产以及不同的

  基金财产相互独立;对所托管的不同的基金分别设置账户,独立核算,分账管理,

  基金管理人在各重要方面的运作是否严格按照《基金合同》的规定进行;如果基

  金管理人有未执行《基金合同》规定的行为,还应当说明基金托管人是否采取了国寿安保沪深300指数型证券投资基金基金合同

  (15)依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定,召集基金份额持有人

  务,基金管理人因违反《基金合同》造成基金财产损失时,应为基金份额持有人

  基金投资者自依据《基金合同》取得基金份额,即成为本基金份额持有人和《基

  金合同》的当事人,直至其不再持有本基金的基金份额。基金份额持有人作为《基

  (9)法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。国寿安保沪深300指数型证券投资基金基金合同

  表有权代表基金份额持有人出席会议并表决。基金份额持有人持有的每一基金份

  《基金合同》另有约定的除外),本基金转换为“国寿安保沪深300交易型开放

  (11)单独或合计持有本基金总份额10%以上(含10%)基金份额的基金

  份额持有人(以基金管理人收到提议当日的基金份额计算,下同)就同一事项书

  许可的范围内调整有关认购、申购、赎回、转换、基金交易、非交易过户、转托

  提出书面提议。基金管理人应当自收到书面提议之日起10日内决定是否召集,

  60日内召开;基金管理人决定不召集,基金托管人仍认为有必要召开的,应当

  4、代表基金份额10%以上(含10%)的基金份额持有人就同一事项书面要

  求召开基金份额持有人大会,应当向基金管理人提出书面提议。基金管理人应当

  自收到书面提议之日起10日内决定是否召集,并书面告知提出提议的基金份额

  持有人代表和基金托管人。基金管理人决定召集的,应当自出具书面决定之日起

  60日内召开;基金管理人决定不召集,代表基金份额10%以上(含10%)的基

  金份额持有人仍认为有必要召开的,应当向基金托管人提出书面提议。基金托管国寿安保沪深300指数型证券投资基金基金合同

  人应当自收到书面提议之日起10日内决定是否召集,并书面告知提出提议的基

  金份额持有人代表和基金管理人;基金托管人决定召集的,应当自出具书面决定

  5、代表基金份额10%以上(含10%)的基金份额持有人就同一事项要求召

  开基金份额持有人大会,而基金管理人、基金托管人都不召集的,单独或合计代

  表基金份额10%以上(含10%)的基金份额持有人有权自行召集,并至少提前

  30日报中国证监会备案。基金份额持有人依法自行召集基金份额持有人大会的,

  (5)会务常设联系人姓名及联系电线)出席会议者必须准备的文件和必须履行的手续;

  中说明本次基金份额持有人大会所采取的具体通讯方式、委托的公证机关及其联

  决意见的计票进行监督;如召集人为基金托管人,则应另行书面通知基金管理人

  到指定地点对表决意见的计票进行监督;如召集人为基金份额持有人,则应另行

  书面通知基金管理人和基金托管人到指定地点对表决意见的计票进行监督。基金

  管理人或基金托管人拒不派代表对表决意见的计票进行监督的,不影响表决意见国寿安保沪深300指数型证券投资基金基金合同

  代表出席,现场开会时基金管理人和基金托管人的授权代表应当列席基金份额持

  有人大会,基金管理人或基金托管人不派代表列席的,不影响表决效力。现场开

  持有基金份额的凭证及委托人的代理投票授权委托证明符合法律法规、《基金合

  同》和会议通知的规定,并且持有基金份额的凭证与基金管理人持有的登记资料

  有效的基金份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的1/2(含1/2)。若到会

  1/2,召集人可以在原公告的基金份额持有人大会召开时间的3个月以后、6个月

  以内,就原定审议事项重新召集基金份额持有人大会。重新召集的基金份额持有

  形式在表决截至日以前送达至召集人指定的地址。通讯开会应以书面方式进行表

  则为基金管理人)到指定地点对书面表决意见的计票进行监督。会议召集人在基

  金托管人(如果基金托管人为召集人,则为基金管理人)和公证机关的监督下按

  照会议通知规定的方式收取基金份额持有人的书面表决意见;基金托管人或基金国寿安保沪深300指数型证券投资基金基金合同

  有人所持有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的1/2(含1/2)。若本人

  金份额小于本基金在权益登记日基金总份额的1/2,召集人可以在原公告的基金

  份额持有人大会召开时间的3个月以后、6个月以内,就原定审议事项重新召集

  基金份额持有人大会。重新召集的基金份额持有人大会应当有代表1/3以上(含

  出具书面意见的代理人,同时提交的持有基金份额的凭证、受托出具书面意见的

  人也可以采用网络、电话或其他方式进行表决,或者采用网络、电话或其他方式

  明。在会议召开方式上,本基金亦可采用其他非现场方式或者以现场方式与非现

  场方式相结合的方式召开基金份额持有人大会,会议程序比照现场开会和通讯方

  改、决定终止《基金合同》、更换基金管理人、更换基金托管人、与其他基金合

  并、法律法规及《基金合同》规定的其他事项以及会议召集人认为需提交基金份

  布监票人,然后由大会主持人宣读提案,经讨论后进行表决,并形成大会决议。

  大会主持人为基金管理人授权出席会议的代表,在基金管理人授权代表未能主持

  大会的情况下,由基金托管人授权其出席会议的代表主持;如果基金管理人授权

  代表和基金托管人授权代表均未能主持大会,则由出席大会的基金份额持有人和

  代理人所持表决权的1/2以上(含1/2)选举产生一名基金份额持有人作为该次

  基金份额持有人大会的主持人。基金管理人和基金托管人拒不出席或主持基金份

  (或单位名称)、身份证明文件号码、持有或代表有表决权的基金份额、委托人

  截止日期后2个工作日内在公证机关监督下由召集人统计全部有效表决,在公证

  决权的1/2以上(含1/2)通过方为有效;除下列第2项所规定的须以特别决议

  表决权的2/3以上(含2/3)通过方可做出。转换基金运作方式(除本基金合同

  另有约定外)、更换基金管理人或者基金托管人、终止《基金合同》、本基金与其

  符合会议通知中规定的确认投资者身份文件的表决视为有效出席的投资者,表面

  符合会议通知规定的书面表决意见视为有效表决,表决意见模糊不清或相互矛盾国寿安保沪深300指数型证券投资基金基金合同

  的视为弃权表决,但应当计入出具书面意见的基金份额持有人所代表的基金份额

  金份额持有人代表与大会召集人授权的一名监督员共同担任监票人;如大会由基

  金份额持有人自行召集或大会虽然由基金管理人或基金托管人召集,但是基金管

  理人或基金托管人未出席大会的,基金份额持有人大会的主持人应当在会议开始

  疑,可以在宣布表决结果后立即对所投票数要求进行重新清点。监票人应当进行

  重新清点,重新清点以一次为限。重新清点后,大会主持人应当当场公布重新清

  托管人授权代表(若由基金托管人召集,则为基金管理人授权代表)的监督下进

  行计票,并由公证机关对其计票过程予以公证。基金管理人或基金托管人拒派代

  果采用通讯方式进行表决,在公告基金份额持有人大会决议时,必须将公证书全

  大会的决议。生效的基金份额持有人大会决议对全体基金份额持有人、基金管理

  人、基金托管人均有约束力。国寿安保沪深300指数型证券投资基金基金合同

  料,及时向临时基金管理人或新任基金管理人办理基金管理业务的移交手续,临国寿安保沪深300指数型证券投资基金基金合同

  时基金管理人或新任基金管理人应及时接收。新任基金管理人应与基金托管人核

  资料,及时办理基金财产和基金托管业务的移交手续,新任基金托管人或者临时

  总份额10%以上(含10%)的基金份额持有人提名新的基金管理人和基金托管

  管人的基金份额持有人大会决议生效后2个工作日内在指定媒体上联合公告。国寿安保沪深300指数型证券投资基金基金合同

  业务前,原基金管理人或基金托管人应依据法律法规和基金合同的规定继续履行

  相关职责,并保证不对基金份额持有人的利益造成损害。国寿安保沪深300指数型证券投资基金基金合同

  管、投资运作、净值计算、收益分配、信息披露及相互监督等相关事宜中的权利

  义务及职责,确保基金财产的安全,保护基金份额持有人的合法权益。国寿安保沪深300指数型证券投资基金基金合同

  包括投资人基金账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的确认、清算

  和结算、代理发放红利、建立并保管基金份额持有人名册和办理非交易过户等。

  办理。基金管理人委托其他机构办理本基金登记业务的,应与代理人签订委托代

  理协议,以明确基金管理人和代理机构在投资者基金账户管理、基金份额登记、

  清算及基金交易确认、发放红利、建立并保管基金份额持有人名册等事宜中的权

  细等数据备份至中国证监会认定的机构。其保存期限自基金账户销户之日起不得

  4、对基金份额持有人的基金账户信息负有保密义务,因违反该保密义务对国寿安保沪深300指数型证券投资基金基金合同

  投资者或基金带来的损失,须承担相应的赔偿责任,但司法强制检查情形及法律

  7、法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。国寿安保沪深300指数型证券投资基金基金合同

  现投资目标,本基金可少量投资于部分非成份股(包含中小板、创业板及其他经

  中国证监会核准发行的股票)、权证、债券资产(国债、金融债、企业债、公司

  府债券等)、资产支持证券、债券回购、银行存款等固定收益类资产,以及法律

  90%,投资于标的指数成份股及其备选成份股的比例不低于非现金基金资产的

  80%,本基金持有的现金或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净

  特殊情况(如市场流动性不足、成份股被限制投资等)导致基金无法获得足够数国寿安保沪深300指数型证券投资基金基金合同

  调整措施对基金资产进行适当调整。国寿安保沪深300指数型证券投资基金基金合同

  (2)本基金持有一家上市公司的股票,其市值不超过基金资产净值的10%,

  (11)本基金应投资于信用级别评级为BBB以上(含BBB)的资产支持证

  券。基金持有资产支持证券期间,如果其信用等级下降、不再符合投资标准,应

  金资产净值的40%;在全国银行间同业市场中的债券回购最长期限为1年,债券

  等基金管理人之外的因素致使基金投资比例不符合上述规定投资比例的,基金管

  合基金合同的有关约定。基金托管人对基金的投资的监督与检查自本基金合同生

  以变更后的规定为准。法律法规或监管部门取消上述限制,如适用于本基金,基

  本基金投资组合的业绩比较基准为:沪深300指数收益率×95%+银行活期

  易所于2005年4月8日联合发布的反映A股市场整体走势的指数。沪深300指

  告。若标的指数变更对基金投资无实质性影响(包括但不限于编制机构变更、指

  数更名等),则无需召开基金份额持有人大会,基金管理人应在取得基金托管人

  同意后,报中国证监会备案,并应及时在中国证监会指定的信息披露媒体上刊登

  本基金为指数型基金,采用完全复制策略,跟踪标的指数市场表现,是股票型国寿安保沪深300指数型证券投资基金基金合同

  券投资基金”,基金管理人有权决定将本基金转换为该基金的联接基金。ETF

  联接基金是指将其绝大部分基金财产投资于跟踪同一标的指数的ETF,紧密跟踪

  寿安保沪深300交易型开放式指数证券投资基金联接基金”后的投资目标、投

  户以及投资所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金管理人、基金托管

  金托管人保管。基金管理人、基金托管人、基金登记机构和基金销售机构以其自

  有的财产承担其自身的法律责任,其债权人不得对本基金财产行使请求冻结、扣

  押或其他权利。除依法律法规和《基金合同》的规定处分外,基金财产不得被处

  因进行清算的,基金财产不属于其清算财产。基金管理人管理运作基金财产所产

  生的债权,不得与其固有资产产生的债务相互抵销;基金管理人管理运作不同基

  金的基金财产所产生的债权债务不得相互抵销。国寿安保沪深300指数型证券投资基金基金合同

  所挂牌的市价(收盘价)估值;估值日无交易的,且最近交易日后经济环境未发

  生重大变化或证券发行机构未发生影响证券价格的重大事件的,以最近交易日的

  市价(收盘价)估值;如最近交易日后经济环境发生了重大变化或证券发行机构

  发生影响证券价格的重大事件的,可参考类似投资品种的现行市价及重大变化因

  易的,且最近交易日后经济环境未发生重大变化,按最近交易日的收盘价估值。

  如最近交易日后经济环境发生了重大变化的,可参考类似投资品种的现行市价及

  所含的债券应收利息得到的净价进行估值;估值日没有交易的,且最近交易日后

  经济环境未发生重大变化,按最近交易日债券收盘价减去债券收盘价中所含的债

  券应收利息得到的净价进行估值。如最近交易日后经济环境发生了重大变化的,

  可参考类似投资品种的现行市价及重大变化因素,调整最近交易市价,确定公允

  交易所上市的资产支持证券,采用估值技术确定公允价值,在估值技术难以可靠

  计量公允价值的情况下,按成本估值。国寿安保沪深300指数型证券投资基金基金合同

  的同一股票的估值方法估值;该日无交易的,以最近一日的市价(收盘价)估值;

  易所上市的同一股票的估值方法估值;非公开发行有明确锁定期的股票,按监管

  5、本基金转为ETF联接基金后,本基金投资的目标ETF份额以目标ETF

  序及相关法律法规的规定或者未能充分维护基金份额持有人利益时,应立即通知

  承担。本基金的基金会计责任方由基金管理人担任,因此,就与本基金有关的会

  计问题,如经相关各方在平等基础上充分讨论后,仍无法达成一致的意见,按照

  额的余额数量计算,精确到0.0001元,小数点后第5位四舍五入。国家另有规

  后,将基金份额净值结果发送基金托管人,经基金托管人复核无误后,由基金管

  的准确性、及时性。当基金份额净值小数点后4位以内(含第4位)发生估值错

  售机构、或投资人自身的过错造成估值错误,导致其他当事人遭受损失的,过错

  的责任人应当对由于该估值错误遭受损失当事人(“受损方”)的直接损失按下述

  时协调各方,及时进行更正,因更正估值错误发生的费用由估值错误责任方承担;

  由于估值错误责任方未及时更正已产生的估值错误,给当事人造成损失的,由估

  值错误责任方对直接损失承担赔偿责任;若估值错误责任方已经积极协调,并且

  有协助义务的当事人有足够的时间进行更正而未更正,则其应当承担相应赔偿责

  任。估值错误责任方应对更正的情况向有关当事人进行确认,确保估值错误已得

  但估值错误责任方仍应对估值错误负责。如果由于获得不当得利的当事人不返还国寿安保沪深300指数型证券投资基金基金合同

  或不全部返还不当得利造成其他当事人的利益损失(“受损方”),则估值错误责

  任方应赔偿受损方的损失,并在其支付的赔偿金额的范围内对获得不当得利的当

  事人享有要求交付不当得利的权利;如果获得不当得利的当事人已经将此部分不

  当得利返还给受损方,则受损方应当将其已经获得的赔偿额加上已经获得的不当

  (2)错误偏差达到基金份额净值的0.25%时,基金管理人应当通报基金托

  管人并报中国证监会备案;错误偏差达到基金份额净值的0.5%时,基金管理人

  基金托管人负责进行复核。基金管理人应于每个开放日交易结束后计算当日的基

  金资产净值和基金份额净值并发送给基金托管人。基金托管人对净值计算结果复

  金管理人和基金托管人虽然已经采取必要、适当、合理的措施进行检查,但未能

  发现错误的,由此造成的基金资产估值错误,基金管理人和基金托管人可以免除

  赔偿责任。但基金管理人和基金托管人应当积极采取必要的措施消除或减轻由此

  本基金的管理费按前一日基金资产净值的0.80%年费率计提。管理费的计算

  金托管人发送基金管理费划款指令,基金托管人复核后于次月前3个工作日内从

  基金财产中一次性支付给基金管理人。若遇法定节假日、公休假等,支付日期顺

  本基金的托管费按前一日基金资产净值的0.15%的年费率计提。托管费的计

  H=E×0.15%÷当年天数国寿安保沪深300指数型证券投资基金基金合同

  金托管人发送基金托管费划款指令,基金托管人复核后于次月前3个工作日内从

  金标的指数供应商签订的指数使用许可协议,本基金标的指数许可使用基点费年

  日起,基金管理人、基金托管人和指数供应商核对一致后,于每年1月、4月、

  7月、10月的前10个工作日内,按照确认的金额和指定的账户路径将上一季度

  的指数许可使用基点费从基金财产中一次性支取。若遇法定节假日、休息日,支

  方式进行合理变更并公告。标的指数供应商根据相应指数许可协议变更上述标的

  指数许可使用基点费费率和计费方式,基金管理人必须依照有关规定最迟于新的

  金”后,本基金不再收取指数许可使用基点费,基金财产中投资于目标ETF的部

  上述“一、基金费用的种类中第4-10项费用”,根据有关法规及相应协议规

  费率等相关费率。调低基金管理费率、基金托管费率等,无须召开基金份额持有

  次,每份基金份额每次收益分配比例不得低于收益分配基准日每份基金份额该次

  金红利或将现金红利自动转为基金份额进行再投资;若投资者不选择,本基金默

  作日内在指定媒体公告并报中国证监会备案。国寿安保沪深300指数型证券投资基金基金合同

  投资者的现金红利小于一定金额,不足于支付银行转账或其他手续费用时,基金

  登记机构可将基金份额持有人的现金红利自动转为基金份额。红利再投资的计算

  方法,依照《业务规则》执行。国寿安保沪深300指数型证券投资基金基金合同

  会计年度按如下原则:如果《基金合同》生效少于2个月,可以并入下一个会计

  换会计师事务所需在2个工作日内在指定媒体公告并报中国证监会备案。国寿安保沪深300指数型证券投资基金基金合同

  一、本基金的信息披露应符合《基金法》、《运作办法》、《信息披露办法》、

  《基金合同》及其他有关规定。相关法律法规关于信息披露的规定发生变化时,

  息通过中国证监会指定的媒体和基金管理人、基金托管人的互联网网站(以下简

  称“网站”)等媒介披露,并保证基金投资者能够按照《基金合同》约定的时间和

  信息披露义务人应保证两种文本的内容一致。两种文本发生歧义的,以中文文本

  金份额持有人大会召开的规则及具体程序,说明基金产品的特性等涉及基金投资

  说明基金认购、申购和赎回安排、基金投资、基金产品特性、风险揭示、信息披

  露及基金份额持有人服务等内容。《基金合同》生效后,基金管理人在每6个月

  结束之日起45日内,更新招募说明书并登载在网站上,将更新后的招募说明书

  摘要登载在指定媒体上;基金管理人在公告的15日前向主要办公场所所在地的

  中国证监会派出机构报送更新的招募说明书,并就有关更新内容提供书面说明。

  将基金招募说明书、《基金合同》摘要登载在指定媒体上;基金管理人、基金托

  日,通过网站、基金份额发售网点以及其他媒介,披露开放日的基金份额净值和

  金份额净值。基金管理人应当在前款规定的市场交易日的次日,将基金资产净值、国寿安保沪深300指数型证券投资基金基金合同

  额申购、赎回价格的计算方式及有关申购、赎回费率,并保证投资者能够在基金

  年度报告正文登载于网站上,将年度报告摘要登载在指定媒体上。基金年度报告

  主要办公场所所在地中国证监会派出机构备案。报备应当采用电子文本或书面报

  告书,予以公告,并在公开披露日分别报中国证监会和基金管理人主要办公场所

  5、基金管理人、基金托管人的法定名称、住所发生变更;国寿安保沪深300指数型证券投资基金基金合同

  息可能对基金份额价格产生误导性影响或者引起较大波动的,相关信息披露义务

  人知悉后应当立即对该消息进行公开澄清,并将有关情况立即报告中国证监会。国寿安保沪深300指数型证券投资基金基金合同

  定,对基金管理人编制的基金资产净值、基金份额净值、基金份额申购赎回价格、

  基金定期报告和定期更新的招募说明书等公开披露的相关基金信息进行复核、审

  在其他公共媒体披露信息,但是其他公共媒体不得早于指定媒体披露信息,并且

  业机构,应当制作工作底稿,并将相关档案至少保存到《基金合同》终止后10

  2、基金投资所涉及的证券交易市场遇法定节假日或因其他原因暂停营业时;国寿安保沪深300指数型证券投资基金基金合同

  3、法律法规、基金合同或中国证监会规定的情况。国寿安保沪深300指数型证券投资基金基金合同

  大会决议通过的事项的,应召开基金份额持有人大会决议通过。对于可不经基金

  成立清算小组,基金管理人组织基金财产清算小组并在中国证监会的监督下进行

  管人、具有从事证券相关业务资格的注册会计师、律师以及中国证监会指定的人

  (3)对基金财产进行估值和变现;国寿安保沪深300指数型证券投资基金基金合同

  财产清算费用、交纳所欠税款并清偿基金债务后,按基金份额持有人持有的基金

  审计并由律师事务所出具法律意见书后报中国证监会备案并公告。基金财产清算

  法律法规的规定或者《基金合同》约定,给基金财产或者基金份额持有人造成损

  害的,应当分别对各自的行为依法承担赔偿责任;因共同行为给基金财产或者基

  金份额持有人造成损害的,应当承担连带赔偿责任,对损失的赔偿,仅限于直接

  益的前提下,《基金合同》能够继续履行的应当继续履行。非违约方当事人在职

  责范围内有义务及时采取必要的措施,防止损失的扩大。没有采取适当措施致使

  损失进一步扩大的,不得就扩大的损失要求赔偿。非违约方因防止损失扩大而支

  管理人和基金托管人虽然已经采取必要、适当、合理的措施进行检查,但是未能

  发现错误的,由此造成基金财产或投资人损失,基金管理人和基金托管人免除赔

  偿责任。但是基金管理人和基金托管人应积极采取必要的措施消除或减轻由此造

  议,如经友好协商未能解决的,应提交中国国际经济贸易仲裁委员会根据该会当

  时有效的仲裁规则进行仲裁,仲裁地点为北京市,仲裁裁决是终局性的并对各方

  授权代表签字并在募集结束后经基金管理人向中国证监会办理基金备案手续,并

  构的办公场所和营业场所查阅。国寿安保沪深300指数型证券投资基金基金合同

  人违反了《基金合同》及国家有关法律规定,应呈报中国证监会和其他监管部门,

  (13)在法律法规允许的前提下,为基金的利益依法为基金进行融资、融券;

  保证所管理的基金财产和基金管理人的财产相互独立,对所管理的不同基金分别

  方法符合《基金合同》等法律文件的规定,按有关规定计算并公告基金资产净值,

  (11)严格按照《基金法》、《基金合同》及其他有关规定,履行信息披露及

  (12)保守基金商业秘密,不泄露基金投资计划、投资意向等。除《基金法》、

  《基金合同》及其他有关规定另有规定外,在基金信息公开披露前应予保密,不

  (13)按《基金合同》的约定确定基金收益分配方案,及时向基金份额持有国寿安保沪深300指数型证券投资基金基金合同

  (15)依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定召集基金份额持有人大

  保证投资者能够按照《基金合同》规定的时间和方式,随时查阅到与基金有关的

  金托管人违反《基金合同》造成基金财产损失时,基金管理人应为基金份额持有

  生效,基金管理人承担全部募集费用,将已募集资金并加计银行同期活期存款利

  (二)基金托管人的权利与义务国寿安保沪深300指数型证券投资基金基金合同

  金合同》及国家法律法规行为,对基金财产、其他当事人的利益造成重大损失的

  确保基金财产的安全,保证其托管的基金财产与基金托管人自有财产以及不同的

  基金财产相互独立;对所托管的不同的基金分别设置账户,独立核算,分账管理,

  (7)保守基金商业秘密,除《基金法》、《基金合同》及其他有关规定另有国寿安保沪深300指数型证券投资基金基金合同

  基金管理人在各重要方面的运作是否严格按照《基金合同》的规定进行;如果基

  金管理人有未执行《基金合同》规定的行为,还应当说明基金托管人是否采取了

  (15)依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定,召集基金份额持有人

  务,基金管理人因违反《基金合同》造成基金财产损失时,应为基金份额持有人

  (三)基金份额持有人的权利与义务国寿安保沪深300指数型证券投资基金基金合同

  基金投资者自依据《基金合同》取得基金份额,即成为本基金份额持有人和《基

  金合同》的当事人,直至其不再持有本基金的基金份额。基金份额持有人作为《基

  (9)法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。国寿安保沪深300指数型证券投资基金基金合同

  表有权代表基金份额持有人出席会议并表决。基金份额持有人持有的每一基金份

  《基金合同》另有约定的除外),本基金转换为“国寿安保沪深300交易型开放

  (11)单独或合计持有本基金总份额10%以上(含10%)基金份额的基金

  份额持有人(以基金管理人收到提议当日的基金份额计算,下同)就同一事项书

  (2)法律法规要求增加的基金费用的收取;国寿安保沪深300指数型证券投资基金基金合同

  许可的范围内调整有关认购、申购、赎回、转换、基金交易、非交易过户、转托

  提出书面提议。基金管理人应当自收到书面提议之日起10日内决定是否召集,

  60日内召开;基金管理人决定不召集,基金托管人仍认为有必要召开的,应当

  4、代表基金份额10%以上(含10%)的基金份额持有人就同一事项书面要

  求召开基金份额持有人大会,应当向基金管理人提出书面提议。基金管理人应当

  自收到书面提议之日起10日内决定是否召集,并书面告知提出提议的基金份额

  持有人代表和基金托管人。基金管理人决定召集的,应当自出具书面决定之日起

  60日内召开;基金管理人决定不召集,代表基金份额10%以上(含10%)的基

  金份额持有人仍认为有必要召开的,应当向基金托管人提出书面提议。基金托管

  人应当自收到书面提议之日起10日内决定是否召集,并书面告知提出提议的基

  金份额持有人代表和基金管理人;基金托管人决定召集的,应当自出具书面决定国寿安保沪深300指数型证券投资基金基金合同

  5、代表基金份额10%以上(含10%)的基金份额持有人就同一事项要求召

  开基金份额持有人大会,而基金管理人、基金托管人都不召集的,单独或合计代

  表基金份额10%以上(含10%)的基金份额持有人有权自行召集,并至少提前

  30日报中国证监会备案。基金份额持有人依法自行召集基金份额持有人大会的,

  (5)会务常设联系人姓名及联系电线)出席会议者必须准备的文件和必须履行的手续;

  中说明本次基金份额持有人大会所采取的具体通讯方式、委托的公证机关及其联

  决意见的计票进行监督;如召集人为基金托管人,则应另行书面通知基金管理人

  到指定地点对表决意见的计票进行监督;如召集人为基金份额持有人,则应另行

  书面通知基金管理人和基金托管人到指定地点对表决意见的计票进行监督。基金

  管理人或基金托管人拒不派代表对表决意见的计票进行监督的,不影响表决意见

  (四)基金份额持有人出席会议的方式国寿安保沪深300指数型证券投资基金基金合同

  代表出席,现场开会时基金管理人和基金托管人的授权代表应当列席基金份额持

  有人大会,基金管理人或基金托管人不派代表列席的,不影响表决效力。现场开

  持有基金份额的凭证及委托人的代理投票授权委托证明符合法律法规、《基金合

  同》和会议通知的规定,并且持有基金份额的凭证与基金管理人持有的登记资料

  有效的基金份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的1/2(含1/2)。若到会

  1/2,召集人可以在原公告的基金份额持有人大会召开时间的3个月以后、6个月

  以内,就原定审议事项重新召集基金份额持有人大会。重新召集的基金份额持有

  形式在表决截至日以前送达至召集人指定的地址。通讯开会应以书面方式进行表

  则为基金管理人)到指定地点对书面表决意见的计票进行监督。会议召集人在基

  金托管人(如果基金托管人为召集人,则为基金管理人)和公证机关的监督下按

  照会议通知规定的方式收取基金份额持有人的书面表决意见;基金托管人或基金

  (3)本人直接出具书面意见或授权他人代表出具书面意见的,基金份额持国寿安保沪深300指数型证券投资基金基金合同

  有人所持有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的1/2(含1/2)。若本人

  金份额小于本基金在权益登记日基金总份额的1/2,召集人可以在原公告的基金

  份额持有人大会召开时间的3个月以后、6个月以内,就原定审议事项重新召集

  基金份额持有人大会。重新召集的基金份额持有人大会应当有代表1/3以上(含

  出具书面意见的代理人,同时提交的持有基金份额的凭证、受托出具书面意见的

  人也可以采用网络、电话或其他方式进行表决,或者采用网络、电话或其他方式

  明。在会议召开方式上,本基金亦可采用其他非现场方式或者以现场方式与非现

  场方式相结合的方式召开基金份额持有人大会,会议程序比照现场开会和通讯方

  改、决定终止《基金合同》、更换基金管理人、更换基金托管人、与其他基金合

  并、法律法规及《基金合同》规定的其他事项以及会议召集人认为需提交基金份

  布监票人,然后由大会主持人宣读提案,经讨论后进行表决,并形成大会决议。国寿安保沪深300指数型证券投资基金基金合同

  大会主持人为基金管理人授权出席会议的代表,在基金管理人授权代表未能主持

  大会的情况下,由基金托管人授权其出席会议的代表主持;如果基金管理人授权

  代表和基金托管人授权代表均未能主持大会,则由出席大会的基金份额持有人和

  代理人所持表决权的1/2以上(含1/2)选举产生一名基金份额持有人作为该次

  基金份额持有人大会的主持人。基金管理人和基金托管人拒不出席或主持基金份

  (或单位名称)、身份证明文件号码、持有或代表有表决权的基金份额、委托人

  截止日期后2个工作日内在公证机关监督下由召集人统计全部有效表决,在公证

  决权的1/2以上(含1/2)通过方为有效;除下列第2项所规定的须以特别决议

  表决权的2/3以上(含2/3)通过方可做出。转换基金运作方式(除本基金合同

  另有约定外)、更换基金管理人或者基金托管人、终止《基金合同》、本基金与其

  符合会议通知中规定的确认投资者身份文件的表决视为有效出席的投资者,表面

  符合会议通知规定的书面表决意见视为有效表决,表决意见模糊不清或相互矛盾

  的视为弃权表决,但应当计入出具书面意见的基金份额持有人所代表的基金份额

  金份额持有人代表与大会召集人授权的一名监督员共同担任监票人;如大会由基

  金份额持有人自行召集或大会虽然由基金管理人或基金托管人召集,但是基金管

  理人或基金托管人未出席大会的,基金份额持有人大会的主持人应当在会议开始

  疑,可以在宣布表决结果后立即对所投票数要求进行重新清点。监票人应当进行

  重新清点,重新清点以一次为限。重新清点后,大会主持人应当当场公布重新清

  托管人授权代表(若由基金托管人召集,则为基金管理人授权代表)的监督下进

  行计票,并由公证机关对其计票过程予以公证。基金管理人或基金托管人拒派代

  基金份额持有人大会决议自生效之日起2个工作日内在指定媒体上公告。如国寿安保沪深300指数型证券投资基金基金合同

  果采用通讯方式进行表决,在公告基金份额持有人大会决议时,必须将公证书全

  大会的决议。生效的基金份额持有人大会决议对全体基金份额持有人、基金管理

  次,每份基金份额每次收益分配比例不得低于收益分配基准日每份基金份额该次

  金红利或将现金红利自动转为基金份额进行再投资;若投资者不选择,本基金默

  四、与基金财产管理、运作有关费用的提取、支付方式与比例国寿安保沪深300指数型证券投资基金基金合同

  本基金的管理费按前一日基金资产净值的0.80%年费率计提。管理费的计算

  金托管人发送基金管理费划款指令,基金托管人复核后于次月前3个工作日内从

  基金财产中一次性支付给基金管理人。若遇法定节假日、公休假等,支付日期顺

  本基金的托管费按前一日基金资产净值的0.15%的年费率计提。托管费的计

  金托管人发送基金托管费划款指令,基金托管人复核后于次月前3个工作日内从

  金标的指数供应商签订的指数使用许可协议,本基金标的指数许可使用基点费年

  日起,基金管理人、基金托管人和指数供应商核对一致后,于每年1月、4月、

  7月、10月的前10个工作日内,按照确认的金额和指定的账户路径将上一季度

  的指数许可使用基点费从基金财产中一次性支取。若遇法定节假日、休息日,支

  方式进行合理变更并公告。标的指数供应商根据相应指数许可协议变更上述标的

  指数许可使用基点费费率和计费方式,基金管理人必须依照有关规定最迟于新的

  金”后,本基金不再收取指数许可使用基点费,基金财产中投资于目标ETF的部

  上述“(一)基金费用的种类中第4-10项费用”,根据有关法规及相应协议

  五、基金资产的投资方向和投资限制国寿安保沪深300指数型证券投资基金基金合同

  现投资目标,本基金可少量投资于部分非成份股(包含中小板、创业板及其他经

  中国证监会核准发行的股票)、权证、债券资产(国债、金融债、企业债、公司

  府债券等)、资产支持证券、债券回购、银行存款等固定收益类资产,以及法律

  90%,投资于标的指数成份股及其备选成份股的比例不低于非现金基金资产的

  80%,本基金持有的现金或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净

  特殊情况(如市场流动性不足、成份股被限制投资等)导致基金无法获得足够数

  合,追求尽可能贴近目标指数的表现。国寿安保沪深300指数型证券投资基金基金合同

  每日跟踪基金组合与标的指数表现的偏离度,定期分析基金的实际组合与国寿安保沪深300指数型证券投资基金基金合同

  (2)本基金持有一家上市公司的股票,其市值不超过基金资产净值的10%,

  (11)本基金应投资于信用级别评级为BBB以上(含BBB)的资产支持证

  券。基金持有资产支持证券期间,如果其信用等级下降、不再符合投资标准,应

  金资产净值的40%;在全国银行间同业市场中的债券回购最长期限为1年,债券

  等基金管理人之外的因素致使基金投资比例不符合上述规定投资比例的,基金管

  合基金合同的有关约定。基金托管人对基金的投资的监督与检查自本基金合同生

  以变更后的规定为准。法律法规或监管部门取消上述限制,如适用于本基金,基

  (3)从事承担无限责任的投资;国寿安保沪深300指数型证券投资基金基金合同

  余额数量计算,精确到0.0001元,小数点后第5位四舍五入。国家另有规定的,

  日,通过网站、基金份额发售网点以及其他媒介,披露开放日的基金份额净值和

  金份额净值。基金管理人应当在前款规定的市场交易日的次日,将基金资产净值、

  大会决议通过的事项的,应召开基金份额持有人大会决议通过。对于可不经基金

  2、关于《基金合同》变更的基金份额持有人大会决议经中国证监会备案生国寿安保沪深300指数型证券投资基金基金合同

  成立清算小组,基金管理人组织基金财产清算小组并在中国证监会的监督下进行

  管人、具有从事证券相关业务资格的注册会计师、律师以及中国证监会指定的人

  财产清算费用、交纳所欠税款并清偿基金债务后,按基金份额持有人持有的基金

  审计并由律师事务所出具法律意见书后报中国证监会备案并公告。基金财产清算

  议,如经友好协商未能解决的,应提交中国国际经济贸易仲裁委员会根据该会当

  时有效的仲裁规则进行仲裁,仲裁地点为北京市,仲裁裁决是终局性的并对各方

  本页无正文,为《国寿安保沪深300指数型证券投资基金基金合同》的签字盖章

最多关注
  • 今日
  • 本周
  • 年度